水浒传

知识产权源(yuan)于(yu)创新    和谐(xie)社会源(yuan)于(yu)尊重

Intellectual property from innovation harmonious society in respect

iso14001认证审核中常见的问题点

狐妖小红娘    心动的信号    iso14001认证审核中常见的问题点

1、厂(chang)房建设期间环保资料(liao):

1)建设项目环(huan)境影响报告(gao)书(shu)(表(biao))——有资质的评(ping)估(gu)机构(gou)提供的评(ping)估(gu)报告(gao)

2)环(huan)境影响(xiang)报告批(pi)(pi)复(fu)——环(huan)保局批(pi)(pi)复(fu)

3)建(jian)设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

4)消(xiao)防验收报告——消(xiao)防部门验收

2、环(huan)境因(yin)素识别(bie)、评价(jia)与更新:

1)环(huan)境(jing)因素(su)识别不齐全,主(zhu)要存在以下几种情况(kuang):

a、未(wei)能(neng)充(chong)分按生(sheng)产经营过程的范围来识别,比(bi)如:生(sheng)产经营范围包(bao)括(kuo)有销(xiao)(xiao)售(shou),但对(dui)销(xiao)(xiao)售(shou)过程中(zhong)的环境因素未(wei)识别;

b、未能按生产(chan)工艺流(liu)程的(de)顺(shun)序进行识别,识别环境(jing)因素没有顺(shun)序,最易(yi)导致缺漏;

c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如(ru):公司拟扩(kuo)建(jian)新(xin)厂(chang)房,对于扩(kuo)建(jian)厂(chang)房过程(cheng)中(zhong)存在的环境(jing)因素未加以(yi)识(shi)别;

d、未充分考虑到(dao)产品的生命周期(qi)来(lai)识别,如:产品设计过程(cheng)中材料的选用,产品报废(fei)后的回收处置(zhi)。

2)环境因素评价不合理(li),对重要环境因素的确定存在偏差(cha)。

3)环境因素未及时更新(xin),如(ru):

a、产品的生产工(gong)艺发(fa)生了变(bian)化,但未对环境因(yin)素重(zhong)新(xin)识(shi)别(bie)、更新(xin);

b、产品(pin)的材料发生了变化,未及时对环(huan)境(jing)因素重新识别、更新;

c、国(guo)家(jia)、地方法律(lv)法规及(ji)其他要(yao)求发生了变化,未(wei)及(ji)时对(dui)环(huan)境(jing)因(yin)素重新识(shi)别、更新;

d、厂房迁移到新(xin)(xin)(xin)址,未及时(shi)地环境(jing)因素重(zhong)新(xin)(xin)(xin)识别、更新(xin)(xin)(xin)。

3、重要环境因素的(de)控制策划:

1)未能(neng)对所有的重要(yao)环境因(yin)素确定其控(kong)制方法/程序;

2)对(dui)重要环境因素的控制要求未(wei)能形(xing)成相(xiang)应(ying)规定,如程(cheng)序文件(jian)、作业文件(jian)或其他(ta)方(fang)式(shi)。

4、法律法规(gui)及其他要求的识(shi)别(bie)、评审

1)法律法规及其(qi)他要(yao)求识别(bie)(bie)(bie)不充分(fen),特别(bie)(bie)(bie)是地方法规、客户的(de)要(yao)求未识别(bie)(bie)(bie)到位;

2)对(dui)相关法律法规及其(qi)他(ta)要求(qiu)未进行(xing)适(shi)用性评审,未能识别到法律法规及其(qi)他(ta)要求(qiu)中(zhong)具体的适(shi)用条款;

3)未将法(fa)律法(fa)规(gui)及其他要(yao)求(qiu)分发至相关部门、岗位(wei)人员;

4)未及时对法律法规及其他(ta)(ta)要(yao)求进行更新(xin)(xin),对已(yi)修订、更新(xin)(xin)、作废的法律法规及其他(ta)(ta)要(yao)求未能及时重新(xin)(xin)识别、收集、评审。

5、环境(jing)目(mu)标、指标和(he)管理方案:

1)未(wei)能充分考虑到重要环(huan)境因素来(lai)制定环(huan)境目标(biao);

2)对已确(que)定(ding)的(de)环境目标未(wei)规定(ding)其具体的(de)指标,部分指标无法测(ce)量;

3)对所有的目标、指标未(wei)能予以制(zhi)定(ding)对应(ying)的管理(li)方(fang)案(an),管理(li)方(fang)案(an)的职责不明确(que)、起止日期不清楚、缺(que)乏资(zi)金(jin)预算(suan);

4)未能(neng)根据管(guan)理方(fang)案的实(shi)施情(qing)况(kuang)及时(shi)进行调整(zheng)、修订(ding),如(ru)公司已迁址、执行的环境标准(zhun)发生了变化等情(qing)况(kuang)下未对管(guan)理方(fang)案进行修订(ding)。

6、组(zu)织机构、职(zhi)责、权限、资源:

1)对各(ge)岗位(wei)职责、权限(xian)中缺少环境管理方面的要求;

2)对关键岗位(如:化验(yan)员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职(zhi)能力(li)要求;

3)环保设施的投入不足,如生产污(wu)(wu)水(shui)每天产生120吨,但污(wu)(wu)水(shui)处(chu)理(li)站(zhan)每天的处(chu)理(li)能力仅80吨。

7、能力(li)、培训(xun)和(he)意(yi)识(shi)(人力(li)资源管理):

1)关(guan)键(jian)岗位人员的(de)配备不(bu)足,或能力未(wei)能满足要求,如污水处理站(zhan)的(de)作业员只会用Ph值试纸进行(xing)酸碱度的(de)测试,对其他(ta)指标的(de)化验不(bu)具备能力;

2)全员环境意识(shi)培训不足(zu),或有培训但缺(que)乏培训后(hou)的(de)考(kao)核、培训效果评(ping)价;

3)岗(gang)位人员对(dui)自己(ji)所在(zai)(zai)的岗(gang)位存在(zai)(zai)的重要环(huan)境因素不清(qing)楚,对(dui)重要环(huan)境因素的控制方法不熟(shu)悉。

8、信息交流:

1)对(dui)重(zhong)要环境因素需要的信息交流未(wei)予以规定(ding);

2)未建立(li)外(wai)部(bu)信息交流的渠道,如当外(wai)部(bu)相关(guan)方(fang)(社区居民等(deng))对公(gong)司有(you)(you)意见需要投诉时(shi),没有(you)(you)对外(wai)公(gong)开的投诉电话、信箱或其他方(fang)式(shi);

3)对外部相关(guan)方的投诉、抱怨未形(xing)成(cheng)记录,未能及时进行(xing)处理(li),处理(li)后未及时对相关(guan)方进行(xing)回复;

4)缺(que)乏内部相关方的信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。

9、文件(jian)控(kong)制:

1)文件未有分发至具体的岗位(wei),特别是关键(jian)岗位(wei)处;

2)文件的(de)适宜(yi)性未(wei)及时进行(xing)(xing)(xing)评(ping)审、更(geng)新(xin),如法(fa)律法(fa)规发生了变化,但未(wei)及时对相关文件进行(xing)(xing)(xing)适宜(yi)性评(ping)审,未(wei)及时进行(xing)(xing)(xing)必要的(de)更(geng)新(xin);

3)文(wen)(wen)件的形式不(bu)适(shi)宜,如MSDS资(zi)料(liao)为英文(wen)(wen)版,但现场操作(zuo)人(ren)员对英文(wen)(wen)的识(shi)别(bie)能力不(bu)足。

10、运(yun)行控(kong)制:

1)运行(xing)控(kong)(kong)制(zhi)程序中(zhong)未(wei)明确规定(ding)规定(ding)的标准(zhun),如污(wu)水/噪(zao)声/废气控(kong)(kong)制(zhi)程序中(zhong)未(wei)明确执(zhi)行(xing)的是(shi)国家或地方的何(he)(he)标准(zhun),何(he)(he)时段(duan),何(he)(he)级别标准(zhun);

2)未能将运(yun)行控制的(de)要求(qiu)通报至供(gong)方(fang),如化学品(pin)供(gong)应商、工(gong)程分包方(fang)等等;

3)现场环(huan)境运(yun)行控制主要存(cun)在(zai)的缺失:

a、垃圾分(fen)类未明(ming)确规定,执(zhi)行不(bu)到位(wei),存在可回(hui)收、不(bu)可回(hui)收或危险废物混放(fang)的现象;

b、现场(chang)由于机(ji)械油的(de)泄漏导致的(de)污染未及时(shi)清(qing)理、纠正;

c、环保设施未能提供维护保养的证据(ju);

d、环(huan)保设施(shi)的运(yun)行(xing)不(bu)正常,如车间废气(qi)(qi)抽排系(xi)统(tong)未运(yun)行(xing),或有运(yun)行(xing),但排气(qi)(qi)口处(chu)的净化(hua)池无水;

e、化学(xue)品使用、储存现场未配备MSDS资料;

f、产生粉尘、碎(sui)屑(xie)(xie)的岗位(如砂磨(mo)、锯床、刨床、车床等工序)对(dui)粉尘、碎(sui)屑(xie)(xie)未进行(xing)收集,到处飘洒,也未及时清(qing)理;

g、易(yi)燃易(yi)爆品与其(qi)他(ta)易(yi)燃物混放,危险品未设(she)独(du)立空间存(cun)放;

h、污水(shui)处理站投药(yao)记(ji)录不(bu)全,未能掌(zhang)握投药(yao)的时间、剂量;

i、废(fei)油、废(fei)液以及(ji)其(qi)他危险(xian)废(fei)物的(de)(de)交接、流转(zhuan)无(wu)记录(lu),最终处(chu)理(li)(li)无(wu)危险(xian)废(fei)物处(chu)理(li)(li)联单(危险(xian)废(fei)物的(de)(de)处(chu)理(li)(li)必须由(you)有资质的(de)(de)机(ji)构进行处(chu)理(li)(li),处(chu)理(li)(li)时开具(ju)统一的(de)(de)处(chu)理(li)(li)联单)。

11、应(ying)急准备与响(xiang)应(ying):

1)未能针对(dui)潜在的重要环境因素制(zhi)定对(dui)应(ying)(ying)的应(ying)(ying)急(ji)(ji)计划(hua),通常(chang)包括消(xiao)防(fang)应(ying)(ying)急(ji)(ji)预案(an)、化学品泄漏/爆炸应(ying)(ying)急(ji)(ji)预案(an)、环保设施失(shi)灵应(ying)(ying)急(ji)(ji)预案(an)、自然灾害应(ying)(ying)急(ji)(ji)预案(an);

2)有制(zhi)定应急(ji)计划/预案,但未展开(kai)相应的(de)培训、演练;

3)有进行(xing)应急演练(lian),但对(dui)演练(lian)的效果、应急程序进行(xing)评(ping)价;

4)应(ying)(ying)急预(yu)案(an)执(zhi)行后或(huo)演练后,未对应(ying)(ying)急程序进行评审,未及时对应(ying)(ying)急程序进行修订。

12、监测和测量(liang):

1)对监测(ce)和(he)测(ce)量的(de)策(ce)划(hua)不足,未确定(ding)应进行监测(ce)和(he)测(ce)量的(de)项(xiang)目、采取的(de)方法、监测(ce)的(de)频率(lv);

2)未对目标、指标和管理方案的执行(xing)(xing)状况进(jin)行(xing)(xing)监测(ce)和测(ce)量;

3)未能(neng)提供对日(ri)常运行(xing)管理过程(cheng)的监控记录;

4)未定期进行噪(zao)声(sheng)、废气/粉(fen)尘、废水的(de)监测,应进行至少一年一次的(de)监测,一般委(wei)托当(dang)地环(huan)境监测站或其(qi)他(ta)有资质的(de)环(huan)境监测机构进行;

5)自有监测(ce)设(she)备未定期进行(xing)校(xiao)准或检(jian)定,如噪(zao)声测(ce)试(shi)仪、污水化验设(she)备等;

6)污(wu)(wu)水(shui)处理站未(wei)能提(ti)供对(dui)污(wu)(wu)水(shui)监测、化验的记录,或有监测但频(pin)率不符合文件规定(ding)的要求。

13、合规性评价:

1)未形(xing)成“合规性评价控制程序”;

2)未能提供合(he)规性(xing)评价的证据,至少一年一次;

3)有对环(huan)境(jing)法(fa)律法(fa)规的执(zhi)行(xing)情况(kuang)进行(xing)合(he)规性评(ping)(ping)价,但(dan)对其他要求方面(mian)未(wei)进行(xing)合(he)规性评(ping)(ping)价;

4)合规性评价未能(neng)覆(fu)盖(gai)所有适用的法律法规和其他(ta)要求。

14、不符合、纠正措(cuo)施和预防措(cuo)施:

1)发生(sheng)环境不符合情况(kuang)时,未及时进行处理(纠正(zheng));

2)未识(shi)别(bie)采取纠正措施(shi)和预防措施(shi)的时(shi)机;

3)对不符合未(wei)进(jin)行原因分析,纠正措施执行不到(dao)位,未(wei)能达到(dao)再(zai)发防(fang)止的目的;

4)对潜在(zai)不符合(he)未进行原因(yin)分析,预防(fang)措施不适宜,未能达到防(fang)止发(fa)生的目(mu)的;

5)未对纠正措(cuo)施(shi)和预防措(cuo)施(shi)的实施(shi)效果进行评价。

15、内部审核:

1)未对(dui)年度(du)内(nei)部审核进行策划,如(ru)在(zai)文件(jian)中规(gui)定,或形成(cheng)年度(du)内(nei)审计划;

2)内(nei)审(shen)计划中所(suo)列审(shen)核内(nei)容未能覆盖所(suo)有的审(shen)核范围;

3)内审组成员的安(an)排缺乏公正性,存在(zai)审核自(zi)己部门的情况;

4)内审计划中(zhong)有明确要(yao)求审核内容,但检(jian)查(cha)表中(zhong)存(cun)在缺漏条款的现象;

5)内审不符合(he)报告有(you)形成,但(dan)原因分析不到(dao)位,纠正(zheng)措施(shi)未能针对(dui)原因制(zhi)定,缺乏针对(dui)性;

6)对内(nei)审不符(fu)合(he)所(suo)采取的纠正措施实施效果未进行验(yan)证、评价;

7)未形(xing)成(cheng)内审报告;

8)有(you)内审报告,但对(dui)(dui)体系运行情况的(de)评(ping)价仅体现了不符合、不足之处,对(dui)(dui)于实现的(de)环境(jing)绩效未进行评(ping)价。

16、记录(lu)控制:

1)记(ji)录无法(fa)检索(suo),无清(qing)单,无目录或其他检索(suo)方(fang)式;

2)记(ji)录的(de)保(bao)(bao)存期(qi)限(xian)未规定,未按(an)保(bao)(bao)存期(qi)限(xian)的(de)要求予以保(bao)(bao)存;

3)记(ji)录保管不当,发生丢失、破损等现(xian)象。

17、管理(li)评(ping)审

1)管理(li)评(ping)(ping)审(shen)(shen)计划中评(ping)(ping)审(shen)(shen)内容不全,如(ru)缺(que)少环(huan)境(jing)绩效的(de)评(ping)(ping)审(shen)(shen)、上次(ci)管理(li)评(ping)(ping)审(shen)(shen)后续(xu)措施实施结果(guo)、与组织环(huan)境(jing)因素有(you)关的(de)法(fa)律法(fa)规和(he)其他要求的(de)发展变化等(deng)等(deng);

2)管理评审输入(ru)信息不足(zu),缺乏相关(guan)资(zi)料/证据;

3)管理评(ping)审输(shu)出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系(xi)要素的修改(gai)有关的决策和行动;

4)管(guan)理评审报告(gao)未能体(ti)(ti)现对体(ti)(ti)系的适(shi)宜(yi)性(xing)、充(chong)分性(xing)和有效(xiao)性(xing)的评审结果;

5)管理评审决(jue)议事项未明确(que)职责、分工、时限要求;

6)管理评(ping)审(shen)后续(xu)措施(shi)的实施(shi)情况无记录,无效果验证。


2019年(nian)1月(yue)12日 11:30
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